Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг — что это

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская и депозитарная деятельность

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей — для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

  • Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
  • Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.
  • Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей  — для дилеров.
  • Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

  1. Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
  2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
  3. Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей  — для управляющих.
  4. Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

  • Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
  • Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.
  • Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.
  • Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Источник: https://licenziya.cliff.ru/drugie-litsenzii/profuchastnik/

Как стать профессиональным участником рынка ценных бумаг и что это дает

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — профессиональная деятельность) нужно получить лицензию на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее — лицензия) .

На заметку
К профессиональной деятельности по ценным бумагам относится предпринимательская деятельность :

  •  по совершению сделок с ценными бумагами (в том числе с производными ценными бумагами), эмитированными (выданными) третьими лицами;
  •  осуществлению посреднических операций с ценными бумагами (в том числе с производными ценными бумагами) в интересах клиента в целях получения дохода (за исключением сделок, совершенных в целях получения дохода в виде процента и (или) дисконта либо дивиденда, в том числе профессиональными участниками рынка ценных бумаг);
  •  осуществлению работ и услуг, связанных с перечисленными выше сделками и (или) с реализацией прав, удостоверенных ценными бумагами;
  •  осуществлению депозитарной, клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли ценными бумагами.

Лицензирующий орган — Министерство финансов Республики Беларусь . Лицензирования требует осуществление следующих видов профессиональной деятельности :

  •  брокерская деятельность;
  • дилерская деятельность;
  •  депозитарная деятельность;
  •  деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
  •  клиринговая деятельность;

деятельность по организации торговли ценными бумагами. К профессиональной деятельности не относятся :

  • приобретение ценных бумаг в целях получения дохода в виде процента и (или) дисконта либо дивиденда;
  • покупка и продажа организациями, не являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, ценных бумаг при посредничестве профессионального участника рынка ценных бумаг (в соответствии с договором поручения, комиссии или доверительного управления);
  •  эмиссия организациями эмиссионных ценных бумаг;
  • совершение Национальным банком Республики Беларусь и иными государственными органами в соответствии с возложенными на них функциями в пределах их компетенции, определенной в установленном порядке, сделок с ценными бумагами, а также осуществление работ и услуг, связанных с такими сделками и (или) реализацией прав, удостоверенных ценными бумагами;
  •  совершение иных действий с ценными бумагами, определенных республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Кандидату на получение лицензии нужно проверить себя на соответствие требованиям:

  •  к финансовой достаточности;
  •  структуре финансовых вложений;
  •  соответствию установленным квалификационным требованиям руководителя организации, структурного подразделения, обособленного подразделения (филиала) и (или) его заместителя (далее — руководитель), а также работников, которые непосредственно совершают действия в рамках лицензируемой профдеятельности (далее — работники) .

Так, руководитель должен иметь квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) первой категории . Работники должны иметь квалификационный аттестат первой категории либо квалификационный аттестат второй категории, дающий право на выполнение работ и услуг, указанных в лицензии . При этом такие работники должны быть приняты на работу на основании трудового договора .

Читайте также:  Дивидендная доходность - что это, формула и пример расчета

На заметку Работники должны иметь квалификационный аттестат первой категории, если они выполняют действия в рамках оказания консультационных услуг, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг, а также услуг эмитентам по подготовке проспектов эмиссии .

Банки и небанковские кредитно-финансовые организации (далее — НКФО) могут стать профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в частности при условии соблюдения нормативов безопасного функционирования, установленных банковским законодательством .

Для получения лицензии соискателю нужно представить в Минфин ряд документов . (Подробнее об условиях лицензирования профессиональной деятельности см. таблицу 1).

Вид профессиональной деятельности Минимальный размер собственного капитала (чистых активов) в БВ Особые лицензионные требования и условия Документы, которые нужно подать в лицензирующий орган брокерская 10000 (до 01.01.2018 — 3000)

  1.  заявление о выдаче лицензии;
  2. легализованную выписку из торгового реестра страны, в которой иностранная организация учреждена, или иное эквивалентное доказательство юридического статуса иностранной организации в соответствии с законодательством страны ее учреждения;
  3.  документ об уплате государственной пошлины за выдачу лицензии — 10 БВ ;
  4.  сведения об учредителях, участниках или собственнике имущества либо о лицах, которые имеют возможность иным образом прямо и (или) косвенно (через иных лиц (физических и (или) юридических) определять решения или оказывать влияние на их принятие соискателем лицензии;
  5.  документ, подтверждающий финансовую достаточность (бухгалтерский баланс, приложение к бухгалтерскому балансу, отчет о прибыли и убытках соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) на 1-е число месяца подачи документов, расчет стоимости чистых активов);
  6.  копия документа об избрании или назначении исполнительного органа (руководителя);
  7.  для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций: копия документа, подтверждающего согласие Нацбанка на осуществление операций с ценными бумагами
  8. дилерская 3000
    депозитарная 30000
  9.  осуществление иных видов профдеятельности не менее 3 лет;
  10.  наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией; соответствующих программно-технических средств;
  11.  обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария
  12. по доверительному управлению ценными бумагами 50000 — осуществление иных видов профдеятельности не менее 3 лет
    клиринговая 200000
    по организации торговли ценными бумагами 300000 — для фондовой биржи (до 01.01.2018 — 200000); 200000 — для иных организаторов торговли
  13.  наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств

Из бухгалтерских документов, которые подает в Минфин организация — соискатель лицензии, должно быть видно :

значение коэффициентов текущей ликвидности и обеспеченности собственными оборотными средствами на конец каждого квартала — не ниже установленных в законодательстве для финансовой и страховой деятельности.

Возможности профучастников рынка ценных бумаг выполнение обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;

превышение размера собственного капитала (чистых активов) над заемными средствами. Во всяком случае заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);

Возможности профучастников рынка ценных бумаг обусловлены видом (видами) профессиональной деятельности, на осуществление которых получены лицензии. Подробнее об основных возможностях см. таблицу 2.

Вид профессиональной деятельности Наименование профучастника Возможности профучастника брокерская брокер

  1. совершение сделок с ценными бумагами за счет клиента (от его имени либо от своего имени) на основании возмездных договоров поручения или комиссии с клиентом, а в торговой системе фондовой биржи — только на основании договоров комиссии. К таким договорам применяются положения о публичном договоре ;
  2.  предоставление клиенту взаем денежных средств и (или) ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг под залог ценных бумаг, принадлежащих клиенту и (или) приобретаемых брокером для клиента по маржинальным сделкам (совершаемым с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, предоставленных брокером взаем)
  3. дилерская дилер совершение сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичной оферты, с обязательством купить эти ценные бумаги по цене, ранее заявленной дилером в публичной оферте. Эта оферта должна содержать условия покупки (продажи) ценных бумаг, цену и срок, в течение которого эта цена не изменяется
    депозитарная депозитарий
  4.  оказание услуг в соответствии с законодательством Республики Беларусь о ценных бумагах:
  5. по учету ценных бумаг, прав на них и обременений (ограничений) этих прав путем ведения системы записей о депоненте и ценных бумагах;
  6. по хранению документарных ценных бумаг;
  7. по осуществлению переводов (списание, зачисление) ценных бумаг по счетам «депо»
  8. по доверительному управлению ценными бумагами доверительный управляющий
    осуществление за вознаграждение от своего имени в интересах вверителя (указанных им третьих лиц) в течение определенного срока деятельности с переданными в доверительное управление принадлежащими вверителю:
  9. ценными бумагами;
  10. денежными средствами, предназначенными для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами;
  11. денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе доверительного управления этими ценными бумагами ;
  12. использование форм управления ценными бумагами:
  13. полного доверительного управления: доверительный управляющий самостоятельно в пределах договора совершает действия с ценными бумагами с последующим обязательным уведомлением вверителя о каждом совершенном действии, если иное не установлено договором;
  14. доверительного управления по согласованию: каждое действие с ценными бумагами совершается доверительным управляющим после письменного согласования своих действий с вверителем либо иным лицом, предусмотренным договором;
  15. доверительного управления по приказу: каждое действие совершается доверительным управляющим на основании распоряжения исключительно по указанию вверителя либо иного лица, предусмотренного договором
  16. клиринговая клиринговая организация: банк, НКФО, организаторы торговли ценными бумагами определение обязательств и требований по сделкам купли-продажи ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами, подготовка расчетных документов по ним) для обеспечения расчетов по передаче ценных бумаг и денежных средств на основании договора об оказании услуг клиринговой организации
    по организации торговли ценными бумагами организатор торговли ценными бумагами предоставление услуг, способствующих совершению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, юридическими лицами — нерезидентами, имеющими право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с иностранным правом, и (или) при их посредничестве путем организации и проведения торгов ценными бумагами по правилам, установленным организатором торговли ценными бумагами
Читайте также:  Стоимость акций энергетических компаний России - каталог и цены

Источник: https://ilex.by/kak-stat-professionalnym-uchastnikom-rynka-tsennyh-bumag-i-chto-eto-daet/

Раскрытие информации профессионального участника рынка ценных бумаг

Я даю свое согласие на обработку ПАО «СКБ-банк» (местонахождение: г. Екатеринбург, ул. Куйбышева, д. 75), в том числе его структурными подразделениями, указанных в настоящем заявке категорий персональных данных, в том числе о наличии просроченной задолженности, включая сбор, запись, систематизацию, накопление, использование, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, передачу (распространение, предоставление, доступ), в том числе среди третьих лиц, обезличивание, блокирование, удаление и уничтожение, как Банком самостоятельно, так и с привлечением третьих лиц в качестве исполнителей (в т.ч. хранителей, распространителей), действующих на основании агентских или иных заключенных ими с Банком договоров, которые могут осуществляться в целях исполнения обязательств, заключения и исполнения договоров между мною и Банком, поручения Банком обработки моих персональных данных другим лицам, в том числе, в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения мною обязательств по кредитному договору с целью осуществления действий, направленных на взыскание просроченной задолженности по такому договору, получения любой информации с использованием любых средств связи, включая электросвязь и почтовые отправления, в том числе об услугах Банка, рекламы, исполнения, прекращения моих обязательств перед Банком или Банком передо мной, а также взаимодействия с Банком по иным вопросам.

Обработка моих персональных данных может осуществляться путем использования средств автоматизации, фотографирования и без использования таких средств, а также иными способами с учетом имеющихся в Банке технологий и лиц, обрабатывающих персональные данные. Настоящее согласие действует в течение срока, который необходим для достижения вышеуказанных целей обработки персональных данных.

Если федеральным законом установлен иной срок хранения персональных данных, настоящая заявка подлежит хранению в порядке, установленном законодательством об архивном деле в Российской Федерации, в течение установленного законом срока. Настоящее согласие может быть отозвано мной в любое время путем подачи в Банк письменного заявления.

Я даю свое согласие на получение пользователем кредитной историей – Публичным акционерным обществом «Акционерный коммерческий банк содействия коммерции и бизнесу» (ПАО «СКБ — банк») в бюро кредитных историй информации, указанной в основной части моей кредитной истории, в объеме, определенном ч. 3 ст. 4 Федерального закона от 30.12.2004 № 218-ФЗ «О кредитных историях» (в действующей редакции) в целях выдачи кредита и исполнения кредитного договора в случае его заключения.

Я со всей ответственностью заявляю, что указанная в настоящей заявке информация является правдивой и полной на дату составления, я могу ее подтвердить соответствующими документами, не возражаю против проверки Банком указанных сведений и предоставляю Банку право связаться с моим работодателем для проверки указанной информации, члены моей семьи и третьи лица, указанные в настоящей заявке, проинформированы (уведомлены) мною об осуществлении обработки их персональных данных ПАО «СКБ-банк».

Я даю ПАО «СКБ-банк» своё согласие на передачу третьим лицам сведений обо мне, составляющих банковскую тайну, с целью использования данной информации при проведении маркетинговых, социологических, иных исследований, при проведении оценки представленных мной сведений (данных), при опубликовании в средствах массовой информации итогов стимулирующих мероприятий, а также для организации и осуществления рассылки электронных сообщений и коротких текстовых сообщений.

Я даю своё согласие на передачу персональных данных ПАО «СКБ-банк» (далее — Банк), в том числе его структурными подразделениями, Публичному акционерному обществу «Вымпел-Коммуникации» (ПАО «ВымпелКом»), местонахождение: г. Москва, ул.

Восьмого марта, дом 10, строение 14, Публичному акционерному обществу «МегаФон» (ПАО «МегаФон») местонахождение: г. Москва, Кадашевская набережная, д.

30 (далее – Операторы) для обработки информации и передачи Операторами соответствующего результата обработки Банку, который будет использовать такую информацию для принятия им предварительного решения о возможности кредитования и заключения с ним необходимых договоров.

Обработка персональных данных осуществляется с момента подтверждения настоящего банковского соглашения и до момента, когда я отзову свое банковское соглашение.

Банковское соглашение может быть отозвано посредством подачи письменного заявления в офисе Оператора, либо иным предусмотренным действующим законодательством способом. В случае принятия положительного решения о предоставлении кредита по настоящей заявке я даю свое согласие на заключение Договора комплексного банковского обслуживания физических лиц, определяющего общие условия предоставления Банком услуг.

Источник: https://skbbank.ru/raskrytie-informacii/raskrytie-informacii-professionalnogo-uchastnika-rynka-cennykh-bumag

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона.

Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст.2 кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, осуществляющие следующие виды деятельности: брокерскую; дилерскую; по управлению ценными бумагами; клиринговую; депозитарную; по ведению реестра владельцев ценных бумаг. К П.у.р.ц.б.

относятся, как правило, коммерческие организации и граждане-предприниматели: брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации, регистраторы, депозитарии, расчетные организации и биржи, за исключением бирж, являющихся по закону некоммерческими организациями.

АЛ. Александров согласно Закону РФ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарную деятельность, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Все виды такой деятельности осуществляются на основании специального разрешения-лицензии (профессионального участника рынка ценных бумаг, на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензии биржи фондовой), выдаваемой ФКЦБ или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном для П.у.р.ц.б.

Читайте также:  Оферта облигации - что это такое, простым языком

Источник: Энциклопедия юриста согласно Закону РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. юридические лица, в т. ч. кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Все они осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П. у. р. ц. б. и принимают решение об отзыве лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Есть три вида лицензий деятельности П. у. р. ц. б.: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном указанным выше Законом для П. у. р. ц. б.

Большой юридический словарь юридические лица, в том числе кредитные организации, а т.ж. граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.

Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.

Деятельность П.ур.ц.б. лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном указанным выше законом для П.у.р.ц.б. Деятельность П.ур.ц.б. регулируется Законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г.

Источник: https://determiner.ru/termin/professionalnye-uchastniki-rynka-cennyh-bumag.html

Банк России усиливает контроль за профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Но Банк России на этом не остановился и выпустил указание 4630-У, которым установил требование по расчету показателя достаточности капитала (далее —ПДК).

Данная методика основана на оценке рисков по активам и обязательствам профессионального участника и сопоставлении их в денежном выражении с собственными средствами. В настоящее время подобным способом рассчитывают достаточность капитала в банковском секторе.

С июня 2018 года для профессиональных участников установлен тестовый период, в течение которого они должны направлять расчет ПДК по запросу Банка России в рамках «сбора статистической информации».

По итогам сбора информации Банк России установит нормативное значение показателя, и в дальнейшем профессиональный участник должен будет поддерживать значение показателя не ниже установленного уровня.

В случае несоблюдениятребований к соблюдениюпоказателя достаточности капитала Банк России будет применять меры надзорного реагирования, в том числе аннулирование лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Процесс расчета ПДК для профессиональных участников достаточно трудоемкий, поскольку помимо расчета капитала необходимо также определить кредитные и рыночные риски по соответствующим активам компании.

Как и следовало предположить, профессиональные участники столкнулись с рядом сложностей при расчете ПДК.

Так, некоторые формулировки указания 4630-У недостаточно конкретизировали правила и требования к расчету ПДК, что и вызвало достаточно много вопросов у участников рынка.

Например: существует ли норматив ПДК; кто из участников рынка не обязан подавать данный расчет; точный формат отчетности по расчету; порядок расчета капитала при отрицательных значениях некоторых показателей; аспекты расчета кредитного и рыночного рисков; сроки исполнения обязательств включаемых в расчет рисков и многое другое.

Ввиду наличия такого количества открытых вопросов, летом 2018 года Банк России опубликовал разъяснения как по общим вопросам подготовки расчета ПДК, так и по вопросам расчета показателей капитала, кредитного и рыночного рисков.

В частности, Банк России указал на возможность исключения из расчета ПДК данных по клиентским операциям, если таковые проводились компанией от имени клиента на клиентские средства, минуя отражение средств через собственный бухгалтерский баланс.

Кроме того, уточнены правила расчета рисков по ценным бумагам в сделках по договорам РЕПО, разрешено использование ставок рисков, рассчитанных любой клиринговой организацией, также уточнены практически все объекты по расчету кредитного и рыночного рисков.

В ближайшее время Банк России планирует внести уточнения и изменения в указание 4630-У по уже разъясненным вопросам, а также утвердить новую форму ежемесячной отчетности, содержащей расчет ПДК. Планируется, что новый форматтакой отчетности будет вформате XBRL, а не, как ранее, в MS Excel, который подавался в течение 15 рабочих дней с каждой даты расчета ПДК.

  • По той причине, что в конце прошлого года наблюдались задержки в обработке переданных регулятору отчетов по расчету ПДК в формате MS Excel, которые регулятор списывал на некоторые технические сложности с обработкой новых форм отчетов, у многих участников рынка возникают обоснованные опасения, что переход на XBRL-формат также может сопровождаться аналогичными проблемами.
  • Утверждение нормативного значения ПДК и внесение изменений в указание 4630-У, вероятнее всего, произойдет в середине 2019 года.
  • Таким образом, можно считать, что ранее запланированный Банком России процессповышения контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг набирает обороты и проходитпроцессадаптации к новым правилам, пусть и не всегда гладко.

Источник: https://bankir.ru/publikacii/20190314/bank-rossii-usilivaet-kontrol-za-professionalnymi-uchastnikami-rynka-tsennykh-bumag-10009705/

Ссылка на основную публикацию