Реестр ценных бумаг — что это, правила ведения, перечень сведений

Реестр акционеров – это совокупность данных об акционерном обществе и акционерах.

Регистрация в реестре акционера обозначает переход права собственности по приобретенным акциям. Реестр нужно завести не позже, чем спустя месяц от государственной регистрации акционерного общества. Правила оформления реестра закрепляются в законах и прочих правовых актах Российской Федерации.

В реестр вносятся следующие данные об акционерах:

• дата покупки акций;
• имя (ФИО);
• данные о номинале, категории, количестве акций, приобретенных акционером;
• реквизиты (для физ. лиц — адрес местожительства, паспортные данные; для юридических — юридический адрес, расчетный счет);
• дату, когда лицо уже не было акционером;
• дату внесения за акции последнего платежа;
• прочие данные, которые предусмотрены законами РФ о ценных бумагах.

Условия составления реестра

При числе акционеров не больше 500, непосредственно акционерное общество может являться держателем реестра, вести реестр и заниматься регистрацией новых акционеров.

Когда число зарегистрированных акционеров больше 500, реестр акционеров проводит специализированный регистратор. Акционерное общество заключает с ним соответствующий договор.

Реестр владельцев ценных именных бумаг — это совокупность данных, которые зафиксированы на бумажном носителе и (или) с применением электронной базы данных, которая дает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги (далее ЦБ), которые учитываются на лицевых счетах лиц, которые зарегистрированы и даёт возможность приобретать и направлять зарегистрированным лицам информацию.

Держатель реестра, то есть лицо, которое осуществило внесение в реестр данных и предоставляет данные из него, может являться эмитент, который самостоятельно ведёт собственный реестр, когда число владельцев ЦБ не больше пятидесяти или регистратор, который эмитенту оказывает услуги ведения реестра. Однако, в 2014 году право на проведение реестра предоставили лишь регистратору.

Ведение реестра может проводиться как на бумажном носителе, так и с применением электронной БД. В данный момент есть много специализированных программных комплексов для автоматического составления реестра акционеров.

Ввиду того, что реестр являет собой совокупность данных, которые хранятся в различных документах, работа по ведению реестра в себя включает учет и хранение документов, которые являются основой для внесения в реестр и ведение записей:

• журнала входящей/исходящей документации;
• лицевых счетов лиц, которые зарегистрированы;
• регистрационного журнала о состоявшихся операциях;
• журнала учета утраченных погашенных, выданных, сертификатов на ценные бумаги..

Надзор за ведением реестра

Статьи 15.17 – 15.19, 15.22, 15.23 Кодекса РФ об Административных нарушениях предусматривают ответственность за некоторые нарушения, которые возникают при нехорошем ведении реестра акционеров.

Ввиду вступления ввиду 01.09.2014 новой редакции Регламента осуществления депозитарной деятельности Центрального депозитария ЦБ (дальше – Регламент) обращаем внимание, что Распоряжение на составление перечня/реестра должен обязательно содержать какое-либо основание для составления перечня/реестра, которые указаны в п.2.3.5 Регламента.

Когда в распоряжении на составление перечня реестра указывается основание «в других случаях, которые предусмотрены законодательством РФ», данное основание обязано содержать ссылки на необходимую норму законодательства, которая в данной конкретной ситуации предусматривает составление перечня/реестра собственников ценных именных бумаг.

Обращаем внимание, что в согласии с п.15 раздела VI Положения об осуществлении депозитарной деятельности, которое утверждено Решением НКЦБФР № 735 от 23.04.

2013 Центральный депозитарий может отказать в принятии к выполнению распоряжения на составление реестра собственников ценных именных бумаг, списка собственников ценных именных бумаг, списка акционеров и так далее или распоряжения об обеспечении письменного уведомления акционеров о том, что будет проводиться общее собрание акционерного общества, когда основание для составления реестра собственников ценных именных бумаг, которое дано в распоряжении не предусматривается Регламентом или законодательством.

Реестр составляет Национальный депозитарий Российской Федерации на основе соответствующих распоряжений на составление реестра владельцев именных ЦБ, списка владельцев именных ЦБ, списка акционеров, которым передают письменное уведомление о проведении общего собрания акционерного общества, списка акционеров, которые имеют право участвовать в общем собрании акционерного общества, списка лиц, которые имеют право получать доход по ценным бумагам/дивиденды по акциям или распоряжения об обеспечении письменного уведомления акционеров о том, что будет проведено общее собрание акционерного общества.

Распоряжение по составлению реестра

Центральный депозитарий оформляет реестр на основе информации, которая получена от депозитариев-корреспондентов и депозитарных учреждений, создается им соответственно с записями на счетах в ЦБклиентов, депонентов по состоянию на сутки от дня даты записей на счете и учета в ЦБ эмитента на сутки от дня даты учета.

Когда дата учета — это дата в будущем, срок предоставления распоряжения эмитентом Центральному депозитарию, лицом, с которым эмитент заключил договор о предоставлении реестра, или акционерами, которые в день предъявления требования провести внеочередное общее собрание являются совокупно владельцами десяти и больше процентов простых акций эмитента, должен быть не меньше трех рабочих дней от даты учета, на которую должен данный реестр формироваться.

Распоряжение на создание учетного реестра предоставляет Центральный депозитарий депозитарным учреждениям до завершения операционного дня даты учета и депозитарные учреждения формируют учетные регистры в течение операционного дня, который следует за датой учета. Распоряжение на создание учетного реестра передается депозитариями-корреспондентами Центральному депозитарию в срок, который предусматривается договором о корреспондентских отношениях.

• Депозитарное учреждение обязано предоставить учетный реестр,сформированный ею, Центральному депозитарию в течение операционного дня, который следует за датой учета.
• Депозитарий-корреспондент производит предоставление учетных регистров Центральному депозитарию в срок, который предусматривается договором о корреспондентских отношениях.
• Центральный депозитарий обязан предоставить эмитенту или тем, с кем эмитент заключил договор о предоставлении реестра собственников ценных именных бумаг, реестр, который сформирован им, или список владельцев не позже двух рабочих дней от даты учета.
• При составлении реестра по необходимому распоряжению, в котором данная дата учета – это выходной, праздничный, нерабочий день, распоряжение на создание учетного реестра предоставляет Центральный депозитарий клиентам – депозитарным учреждениям до завершения операционного дня, который предшествовал определенной дате учета, депозитарные учреждения создают учетные реестры собственников ценных бумаг в течение операционного дня, который следует за датой учета, на основе записей на счетах, открытых в них, в ценных бумагах данных владельцев по состоянию на 24 час операционного дня, которые предшествуют определенной дате учета, и проводят предоставление Центральному депозитарию учетных регистров в течение операционного дня, который следует за датой учета.
• Если необходимо составить реестр и учетный реестр на дату, которая прошла, депозитарии-корреспонденты и депозитарные учреждения проводят предоставление учетного реестра за два рабочих дня от дня получения от Центрального депозитария распоряжения, Центральный депозитарий — за три рабочих дня от даты получения распоряжения от эмитента или того, с кем эмитент заключил договор о предоставлении реестра собственников ценных именных бумаг.

Передача сформированного реестра

• службой курьерской доставки (эмитент оплачивает и заказывает услуги службы курьеров);
• уполномоченному лично представителю по предоставлению документа, который удостоверяет его личность, и доверенности;
• заказным письмом по адресу, который указан в анкете счета или в распоряжении в ЦБ эмитента.

Образовавшийся реестр ЦБ эмитента в электронном виде передают:

• средствами защищенного (с применением механизмов криптографического преобразования: цифровой электронной подписи и шифрования) обмена данными, если подписывается соответствующее дополнительное соглашение к Договору об обслуживании выпуска ЦБ;
• на оптическом носителе данных, который исключает внесение каких-либо изменений в файл реестра собственников ценных именных бумаг (DVD или CD) и перезапись данных – уполномоченному лично представителю с предъявлением со стороны последнего документа, который удостоверяет его личность, и доверенности или представителю службы доставки курьером.

Передача реестра собственников ценных именных бумаг на CD-диске в электронном виде оформляется актом передачи-приема реестра.

В статьях 44 – 46 Закон регламентирует, в общем, суть деятельности общества в отношении учета собственных акционеров и связанные с этим обязанности и права акционеров. Общество должно обеспечить хранение и ведение реестра акционеров общества соответственно с правовыми актами Российской Федерации не позже одного месяца от момента его госрегистрации.

Особенности реестра

Реестр акционеров — это перечень зарегистрированных собственнков с указанием числа, категорий типов и номинальной стоимости акций, принадлежащих им, составленный на какую-либо установленную дату и дающий возможность идентифицировать данных владельцев, типы, количество, категории акций, принадлежащих им.

В согласии с пунктом 1 статьи 44 в реестре акционеров общества указывают данные обо всех зарегистрированных лицах (номинальном держателе акций или акционере), категориях (типах) и количестве акций, которые записаны на имя всех зарегистрированных лиц, другие сведения, которые предусмотрены правовыми актами России.

В свою очередь, механизм создания реестра акционеров общества — это хранение и сбор в течение данного срока данных обо всех документах и фактах, которые влекут за собой необходимость вносить изменения в систему создания реестра акционеров, и обо всех действиях, которые совершает держатель реестра по внесению данных изменений.

Изменение данных в реестре

Лицами, которые отмечены в реестре акционеров, могут являться их владельцы и номинальные держатели акций. Номинальный держатель акций — это не их владелец, хотя в реестре акционеров и зарегистрирован. Он может воплощать в жизнь права, которые закреплены за акциями, лишь при получении от их владельца на основании договора соответствующего полномочия.

Номинальный держатель акций в отношении акций, для которых он является держателем в интересах другого лица, должен:

• осуществлять операции и сделки с акциями только по поручению лица, в интересах которого он — их номинальный держатель и соответственно с договором, которое заключено с этим лицом;
• совершать все нужные действия, которые направлены на обеспечение получения данным лицом всех выплат, которые по этим акциям ему причитаются.

В отношении данных, об изменении которых лицо, которое зарегистрировано в реестре акционеров, должно информировать держателя реестра, здесь речь идёт о смене фамилии владельца акций, и его места жительства.

Если же он покупает или продает собственные добавочные акции, то это фиксируют в реестре для их купли-продажи.

В согласии с пунктами 3 и 4 статьи 44 держатель реестра акционеров — это специализированный регистратор или общество, которое разместило акции. Общество, которое поручило хранение и ведение реестра акционеров специальному регистратору, не освобождается от ответственности за его хранение и ведение.

Общество с количеством владельцев-акционеров обычных акций больше пятисот должно поручить хранение и ведение реестра акционеров специальному регистратору.

Наряду с этим, общество, которое не освобождено от ответственности за хранение и ведение реестра, обязано в интересах акционеров и собственных проводить контроль за своевременным внесением владельцев акций в реестр, достоверностью и полнотой данных, содержащихся в нем.

Контроль реестра

• вносить все необходимые дополнения и изменения в систему создания реестра;
• открыть каждому номинальному держателю акций или владельцу лицевой счет;
• до зарегистрированных лиц доводить информацию, которая предоставляется эмитентом (эмитент в данной ситуации акционерное общество, которое поручило специализированному регистратору хранение и создание реестра акционеров.)
• проводить операции на лицевых счетах номинальных держателей и владельцев акций лишь по их поручению;
• информировать номинальных держателей акций и тех, кто зарегистрирован в системе создания реестра владельцев о правах, которые закреплены акциями, и о порядке и способах проведения данных прав;
• соблюдать строго порядок передачи системы ведения реестра во время расторжении договора с эмитентом;
• давать зарегистрированным в системе проведения реестра номинальным держателям и владельцам акций, которые владеют больше, чем 1% голосующих акций эмитента, данные из его реестра об наименовании (имени) зарегистрированных в реестре собственников и о номинальной стоимости, количестве, категории акций, принадлежащих им.

Внесение записей в реестр

В согласии с пунктом 1 статьи 45 внесение в реестр акционеров общества записи производится по требованию номинального держателя акций или акционера не позже трех дней с момента предоставления документов, которые предусмотрены правовыми актами Российской Федерации.

Мы коротко рассмотрели реестр акционеров: условия составления, надзор за ведением, распоряжение по составлению, передача, особенности, изменение данных, контроль, внесение записей. Оставляйте свои комментарии или дополнения к материалу

Источник: https://biznes-prost.ru/reestr-akcionerov.html

Реестр владельцев ценных бумаг

Перечень собственников акций, облигаций и других финансовых активов, составленный на бумажном носителе или в виде электронного файла.

Он содержит информацию о долях, принадлежащих разных лицам, и совершаемых сделках. Ведение списка — обязанность компаний-эмитентов или специализированных организаций — регистраторов.

Законодательные правила составления и ведения реестров

Действующие нормативные акты предусматривают, что фирмы-эмитенты, имеющие не более 500 акционеров, могут самостоятельно составлять реестр в бумажной или электронной форме. Если количество участников юридического лица превышает 500 человек, компания поручает ведение реестра специализированному посреднику — регистратору.

Нормы и правила работы регистраторов описываются в ст. 8 ФЗ-39, действующего с 1996 года. В ней указано следующее:

• Ведение реестра владельцев ценных бумаг подразумевает аккумулирование, систематизацию, анализ и сохранение информации о компаниях и гражданах, имеющих право собственности на финансовые инструменты.
• Регистратор хранит сведения об именных ценных бумагах. Данные об акциях на предъявителя не вносятся в списки.
• Роль держателей реестра могут выполнять исключительно компании. Это профессиональные посредники на биржевых площадках, которые действуют на основании лицензии.
• Фирма-регистратор не имеет права совершать сделки с ценными бумагами, по которым у нее есть инсайдерская информация.

В ФЗ-39 указано, что регистраторы опираются на положения федерального законодательства и инструкции ЦБ РФ.

Обязанности регистраторов:

• открытие лицевых счетов для владельцев ценных бумаг;
• предоставление акционерам, располагающим не менее 1% ценных бумаг компании, сведений о других участниках, числе акций разного типа;
• подготовка для акционеров выписок по их лицевым счетам при оформлении запроса (документ предоставляется в трехдневный срок);
• информирование акционеров о правах, предусмотрены законодательством.

Если зарегистрированное лицо обращается к реестродержателю с просьбой о совершении какой-либо операции, посредник обязан в трехдневный срок исполнить его требование или дать обоснованный отказ.

Перечень сведений, вносимых в реестр

Согласно нормам федерального законодательства, в реестре отражается информация о:

• фирме-эмитенте;
• регистраторе и его посредниках, участвующих в приеме информации от граждан и организаций;
• эмиссиях акций, облигаций, совершенных хозяйствующим субъектом;
• зарегистрированных лицах, долях их владения, совершаемых ими сделках.

К числу зарегистрированных лиц относятся:

• собственники ценных бумаг;
• их номинальные держатели (например, депозитарии);
• компании, у которых акции, облигации находятся в доверительном управлении;
• залогодержатели — т.е. кредиторы по долговым обязательствам владельцев ценных бумаг (например, банки, фирмы-контрагенты).

В реестре отражаются даты совершения сделок с ценными бумагами, сведения об их количестве и номинале, информация об их владельцах: физических или юридических лицах (в первом случае — паспортные данные, прописка, во втором — ИНН, место нахождения, банковские реквизиты). Хранение составленных списков возможно в электронном и бумажном формате.

Источник: https://answr.pro/articles/7276-reestr-vladeltsev-tsennyih-bumag/

Особенности ведения реестра акционеров обществом-эмитентом

Бадамшина Анастасия Рафиковна, эксперт-консультант Департамента правовой поддержки компании ПРАВОВЕСТ

В акционерном обществе с числом акционеров менее пятидесяти держателем реестра акционеров может быть само общество. Многие АО используют данное право и самостоятельно ведут реестр. Это позволяет оперативно реагировать на изменения в составе акционеров, кроме того, экономит средства на привлечение стороннего реестродержателя.

Однако необходимо очень ответственно подходить к процедуре ведения реестра, поскольку от него во многом зависит легитимность прав акционеров и сделок с акциями.

Составление реестра акционеров невозможно без эмиссии акций, проведенной в соответствии с требованиями законодательства. Согласно ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» обязательным этапом процедуры эмиссии является государственная регистрация выпуска акций и отчет об итогах выпуска. Акции, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, не подлежат размещению. Нарушение эмитентом процедуры эмиссии ценных бумаг, согласно ст. 15.17 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 40 до 50 МРОТ и на юридических лиц – от 400 до 500 МРОТ.

Деятельность по ведению реестра акционеров

В соответствии с правовыми актами Российской Федерации акционерное общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров с момента государственной регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ).

При этом общество несет ответственность за ведение и хранение реестра вне зависимости от того, ведет оно реестр акционеров самостоятельно или поручает это профессиональному участнику рынка ценных бумаг.

Сведения о держателе реестра акционеров должны быть указаны в ЕГРЮЛ.

Если держатель реестра на момент государственной регистрации еще не определен, то заявление о государственной регистрации акционерного общества можно представить без раздела «Сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества».

Однако, после того, как держатель реестра акционеров будет определен, необходимо в трехдневный срок внести соответствующие изменения в ЕГРЮЛ5. Внесение изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, не требует представления в регистрирующий (налоговый) орган иных документов, кроме заявления по форме N Р140016.

Принимая на себя обязательства по ведению реестра акционеров, необходимо знать порядок его ведения и требования, которые установлены Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.

1997 N 27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» и являются обязательными как для профессионального регистратора, так и для эмитента, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно.

Деятельность по ведению реестра акционеров включает в себя ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц, хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр, учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, учет начисленных доходов по ценным бумагам, а также осуществление иных действий, предусмотренных законодательством.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра или регистратором7. Регистратор осуществляет следующие операции:

• открытие лицевого счета, внесение изменений в информацию лицевого счета;
• внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
• операции по внесению записей о размещении, конвертации, аннулировании (погашении) ценных бумаг;
• подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
• подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
• внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг (включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог);
• операции с сертификатами ценных бумаг (при документарной форме акций);
• предоставление информации из реестра в соответствии с законодательством РФ;
• другие операции, предусмотренные положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

За нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг законодательством РФ установлена ответственность в виде административного штрафа в размере от 10 до 20 МРОТ для должностных лиц и от 100 до 200 МРОТ для юридических лиц9. Под нарушением правил ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг.

Содержание реестра

Система ведения реестра акционеров представляет собой совокупность данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию этим лицам.

Ведение реестра акционеров может осуществляться на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных. Акционерное общество выбирает наиболее удобный для него способ систематизации информации.

Строго установленной формы реестра законодательно не закреплено, однако указаны необходимые сведения, которые должны в нем содержаться.

Основное назначение реестра акционеров состоит в идентификации лиц, являющихся владельцами и номинальными держателями ценных бумаг АО, и учет их прав в отношении ценных бумаг. В реестре обязательно должна отражаться следующая информация:

1. Сведения об эмитенте:

• полное и краткое его наименование;
• название госоргана, осуществившего регистрацию эмитента;в) номер и дата государственной регистрации эмитента;
• место нахождения, почтовый адрес;
• размер уставного (складочного) капитала;
• номер телефона, факса;
•  руководитель исполнительного органа эмитента;
• идентификационный номер налогоплательщика.

2. Данные о регистраторе

3. Сведения о всех выпусках ценных бумаг эмитента (отдельно по каждому выпуску):

а) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;б) вид, категория (тип) ценных бумаг;в) номинальная стоимость одной ценной бумаги;г) количество ценных бумаг в выпуске;д) форма выпуска ценных бумаг;

е) размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

4. Данные о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, и об операциях по самим лицевым счетам

Реестр должен содержать сведения о каждом зарегистрированном лице, которое обязано своевременно сообщать об изменении своих данных. В случае непредставления им такой информации общество – регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

В свою очередь, обязанностью регистратора является внесение записей в реестр акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления соответствующих документов.

Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.

Выписка из реестра акционеров общества

Необходимо отметить такую функцию регистратора, как направление зарегистрированным в реестре лицам подтверждений их прав на акции. Согласно положениям Федерального закона от 26.12. 1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.

Эта выписка не является ценной бумагой, а служит только подтверждением права на ценные бумаги – акции акционерного общества.Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

По распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя регистратор обязан предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

Также зарегистрированное лицо вправе потребовать справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг.

Отметим, что ранее выданные выписки из реестра акционеров не возвращаются.

Реестр акционеров играет важную роль в хозяйственной деятельности как самого общества, так и его акционеров. Ведь в большинстве АО акции имеют бездокументарную форму, и единственным документом, позволяющим идентифицировать зарегистрированных лиц и удостоверяющим их права на акции, является именно реестр акционеров.

Но порой реестр становится инструментом манипуляций в корпоративных взаимоотношениях.

Незначительная на первый взгляд неточность, описка, несвоевременное внесение записи в реестр могут стать поводом для оспаривания легитимности прав акционера или номинального держателя акций.

Чтобы максимально обезопасить себя от возможных проблем, необходимо обеспечить своевременное и точное внесение записей в реестр акционеров и сохранность содержащихся в нем сведений.

Источник: https://www.klerk.ru/law/articles/44774/

Правила ведения реестра ценных бумаг

Краснодар. 23 октября — Новая Кубань. Федеральное Законодательство РФ осуществляет регуляцию деятельности акционерных обществ, следующим образом. В статье 44 ФЗ прописана возможность ведения реестрового учета владельцев своих бумаг, как самой организацией, выпустившей акции, так и регистратором, специализирующимся на предоставлении таких услуг.

Кроме того, существует условие, при котором управление реестром, должно передаваться регистратору в обязательном порядке. Такая норма вступает в силу, если число акционеров данного общества, превышает пятьсот человек.

• В круг обязанностей cпециализированного регистратора, осуществляющего управление подобным реестром, входит сбор необходимых данных, их фиксирование в определенных разделах, а также хранение и предоставление этой информации эмитенту, в случае необходимости.
• Процесс управления реестром на регистратора накладывает обязательства выполнения следующих функций:
• осуществление контроля, за обращением ценных бумаг компании, выдача сертификатов на право владения ими, если последние предоставлены в документарном виде;
• в случае ареста акций или оформления их в качестве залога, осуществление блокировки их дальнейшего оборота;
• если в роли регистратора выступает финансовая организация, то ей предоставляется право выступать в качестве платежного агента организации, интересы которой он представляет.
• Регистратору не предоставляется право производить операции с ценными бумагами компаний, к ведению реестра которых, он не имеет никакого отношения.
• Ведение и хранение реестра

На основании принятых в 2013 году изменений в Гражданский Кодекс РФ по нормам контроля реестра собственников ценных бумажных активов, организации, которые зарегистрированы на территории страны, обязаны передать функции ведения реестрового учета юридическим субъектам, обладающим соответствующей лицензией на ведение этой деятельности, то есть независимым регистраторам. С 01. 09. 2013 года такие лицензии выдает ЦБ РФ.

Установленные ранее нормы обеспечения контроля реестра собственников акций, по своей сути, изменений не претерпел. Изменилось лишь ответственное лицо, в обязанности которого входят эти функции.

Давайте рассмотрим перечень документов, которые эмитент должен передать регистратору:

анкета эмитента с его личной подписью, заверенной нотариусом. Также возможно предоставление регистратору вместе с этим документом, заверенный нотариусом образец подписи эмитента. При использовании системы электронного оборота документов, предусмотрена возможность использовать в этом случае цифровую подпись;

подлинники решений о выпуске ценных бумаг, подписанные эмитентом. Возможно предоставление копий этих документов, оформленых соответствующим образом в конторе гос. нотариуса;

1. отчеты по итогам дополнительных эмиссий или уведомлений о факте выпуска бумажных активов кроме тех случаев, когда акционерному обществу предоставляется право ведения реестрового учета, еще до появления итоговых отчетов по результатам выпуска;
2. заверенные копии пакета регистрационных документов организации;
3. сведения о доверенных лицах, с правом своей подписи от имени эмитента, и правом представления запроса на получение нужных им сведений из реестра. С этим документом передаются заверенные образцы их подписей;
4. перечень лиц, занесенных в реестр с предоставлением сведений о состоянии их лицевых счетов;
5. журнал регистрации за период ведения реестрового учета прежним реестродержателем, поданный в электронном или традиционном бумажном виде;
6. анкеты лиц, внесенных в реестр, с полным списком открытых на них лицевых счетов;
7. сведения об обременении акций различными обязательствами, с предоставлением данных о залоговых условиях, о блокировании лицевых счетов, об аресте бумажных активов с представлением перечня документов, подтверждающих правомерность этих санкций;
8. заверенные копии документов, служащих юридическим основанием для расчета долевого участия владельцев акций в общей собственности;
9. документы, в которых содержатся все сведения об эмитенте, и документация, относящаяся к предыдущим выпускам бумажных активов;
10. Регистратор, пользуясь полученной информацией и документами, формирует базу данных реестра, используя при этом программное обеспечение предыдущего регистратора.

Источник: https://news.rambler.ru/other/41108775-pravila-vedeniya-reestra-tsennyh-bumag/

Реестр ценных бумаг

Принцип учета и систематизации собственников именных акций, векселей и прочих документов, допущенных законодательством Российской Федерации к обращению на территории страны, подразумевает под собой совокупность информации, собранной на бумаге и отраженной в единой электронной базе. Такой способ получения и обработки данных позволяет сформировать централизованный реестр владельцев ценных бумаг, а так же своевременно информировать указанных в реестре лиц о  движении их активов на отечественном финансовом рынке.

Понятие и правила ведения единого реестра собственников

Реестр владельцев ценных бумаг – это перечень официально зарегистрированных специальными органами лиц, в котором указано численное количество, стоимость на конкретный период времени, классифицирующий носитель в зависимости от их категории и позволяющий проводить идентификацию личности собственника.

Справка из реестра выдается держателем и содержит:

• данные о хозяине счета;
• перечень и количество полезных активов, находящихся на счете на момент получения выписки;
• финансовые обязательства и другая необходимая информация.

Рамками Закона РФ относительно рынка ценных бумаг регламентировано лицо, правомочное заниматься деятельностью, связанной с ведением реестра, осуществлением учета и обработки, собранных в нем данных.  Куратором может выступать эмитент (в случаях, когда количество собственников не более полу тысячи), либо профессиональная юридически независимая компания, осуществляющая свою деятельность на финансовом рынке на профессиональной основе.

Основные правила ведения системы:

• сопровождающее лицо (куратор) имеет все юридические полномочия перекладывать ряд своих обязанностей, связанных со сбором и получением информации, входящей в общую программу составления отчетности другому лицу – регистратору;
• «перепоручение» части своих должностных функций сохраняет полную ответственность перед обладателем (обладателями) векселей и активов;
• между куратором и юридическим или физическим лицом в обязательном порядке заключается договор на ведение реестра;
• регистратор вправе оказывать финансовое и юридическое сопровождение и вести перечень владельцев  бумаг одновременно нескольких эмитентов.

Список документов, формирующих единый реестр

Весь пакет документов, необходимый для регистрации и ведения учета обладателей бумаг – строго конфиденциальная информация. Обратите внимание! В целях безопасности и сохранения коммерческой тайны, «реестродержатель» обязан: хранить ценные активы в специально оборудованном помещении, и оградить от возможного доступа к ним сторонних лиц. Срок хранения – 5 лет.

Основные входящие документы:

• надлежащее указание реестродержателю о внесении изменений, связанных с передачей ценных бумаг новому собственнику;
• залоговое распоряжение;
• указание о приостановке денежных операций (либо напротив, разрешении) именных активов на личном счете владельца на определенный период времени, или до какого – либо события;
• опросник с личными данными держателя;
• заявка на изменение счетов, дающая возможность своевременно осуществлять финансовые движения ценных бумаг;
• запрос на владение информацией единой системы учета (хозяин ценных бумаг подает его собственноручно, в трех экземплярах).

Номинальный держатель – определение и правовые аспекты

• Номинальный держатель ценных бумаг – третье лицо, являющееся официальным представителем  и обладателем сертификатов (номиналов) на российском финансовом рынке, однако при этом не имеющее на них  юридических прав собственности.
• Поскольку данное явление в отечественной экономике достаточно ново, правовая сторона его окончательно не регламентирована соответствующими нормативными актами, что обеспечивает большие возможности для интерпретации процесса.

Владелец ценных бумаг и депозитов может передоверить право представлять свои интересы следующим лицам:

• депозитарий – имеет лицензию на право заниматься подобной деятельностью (по российским законам им может быть лишь частный предприниматель), его регистрация в единой базе обязательна;
• брокер – является посредником между обладателем акций и потенциальным покупателем, берет комиссию от совершенных сделок, работу осуществляет на основании договора.

Современная законодательная база РФ и грамотно отлаженная система ведения учета держателей, надежно защищает их права владения акциями, номиналами и другими оборотными сертификатами.

Источник: https://goldok.ru/cennye-bumagi/reestr-cennyx-bumag.html